Regulatorische / prüfungsnahe Beratung

Weil regulatorische Compliance und Souveränität in Aufsichtsprüfungen kein Zufall sind

Unternehmen und insbesondere Finanzinstitute stehen vor der Herausforderung, eine komplexe und dynamische gesetzliche und regulatorische Landschaft zu beherrschen –bei begrenzten Kapazitäten und Fachkräftemangel. Parallel dazu erhöhen Digitalisierung und moderne IT-Architekturen die Anforderungen an Prozesse, IT-Systeme und Governance-Strukturen. Besonders kritisch sind konsistente, vollständige und qualitativ hochwertige Daten sowie eine revisionssichere Dokumentation: Defizite führen im Prüfungsfall schnell zu Feststellungen mit aufsichtsrechtlichen und reputationsbezogenen Folgen.

Unsere regulatorische bzw. prüfungsnahe Beratung setzt genau hier an

• Wir unterstützen beim Aufbau und der Weiterentwicklung Ihres regulatorischen Compliance - und Regulatory-Change-Managements, um neue regulatorische Anforderungen frühzeitig zu erkennen, zu bewerten und effizient in Organisation, Prozesse und IT zu integrieren.
• Wir analysieren Ihren regulatorischen Reifegrad und führen maßgeschneiderte Benchmarkings durch.
• Wir helfen Ihnen, Ihre Governance und Prozesse gemäß den relevanten regulatorischen Vorgaben zu optimieren und Ihr Anweisungswesen weiterzuentwickeln.
• Wir begleiten sie bei der Vorbereitung, Durchführung und Nachbereitung von internen und externen (Sonder-)Prüfungen, z.B. durch BaFin/Bundesbank, EZB, BSI, ESAs, etc.
• Wir unterstützen Sie bei der Konzeption und Umsetzung von regulatorischen Remediationsprogrammen (Programmen zur Abarbeitung von Feststellungen).
• So verbinden wir regulatorische und prüfungsnahe Beratung zu einem integrierten Ansatz, der sowohl einzelne Prüfungen als auch die langfristige Weiterentwicklung von IKS-, Compliance- und Governance-Strukturen adressiert.

Unsere Leistungen

• Regulatorisches Monitoring: KI-basiertes Screening der Regulierungslandschaft zur frühzeitigen Erkennung neuer Vorgaben
• Aufbau und Weiterentwicklung Ihres regulatorischen Compliance- und Regulatory Change-Managements
• Reifegradermittlung und Benchmarking von Governance-Strukturen, Prozessen und Dokumentation sowie Priorisierung identifizierter Lücken/Gaps
• Prozess- und Governance-Optimierung sowie Weiterentwicklung Ihres Anweisungswesens (schriftlich fixierte Ordnung, sfO)
• Begleitung von internen und externen Sonderprüfungen (z.B. § 44 KWG, EZB On-site Inspections (OSI), etc.)
  • Prüfungsvorbereitung: Analyse der Prüfungsanordnung, Aufbau eines zentralen Prüfungsoffice, Festlegung von Ansprechpartnern und Prüfungskoordinatoren, Sammlung, Aufbereitung und Qualitätssicherung angeforderter Unterlagen
  • Prüfungsbegleitung: Vorbereitung von Aufsichtsinterviews, Steuerung der Q&A-Prozesse, termingerechte Bereitstellung von Dokumenten, Tracking des Prüfungsfortschritts sowie interne Kommunikation und Reporting
  • Prüfungsnachbereitung: strukturierte Aufbereitung der Prüfungsergebnisse, Erstellung von Maßnahmenplänen inkl. Quick Wins, Fortschrittstracking, Qualitätssicherung der Ergebnisse sowie interne und externe Kommunikation
• Programm- und Projektmanagement, insbesondere in regulatorischen Remediationsprogrammen
• Zielgruppenspezifische Schulung und Sensibilisierung von Geschäftsführung und Mitarbeitenden
• Ressourcen- und Kapazitätsmanagement: temporäre Entlastung durch erfahrene externe Fachkräfte sowie gezielter Kompetenzaufbau – auch in Interims- und Linienrollen

Mit unserem integrierten Ansatz aus regulatorischer und prüfungsnaher Beratung erhöhen Sie Ihre Compliance und Prüfungsbereitschaft, reduzieren regulatorische und reputationsbezogene Risiken und stärken nachhaltig Ihre organisatorische Resilienz sowie das Vertrauen von Aufsicht, Kundinnen und Kunden und weiteren Stakeholdern.

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